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開戶流程和注意事項

(一)選擇證券公司

如何選擇一家證卷公司：

1.大規模公司提供較多的服務，

2.離家近：對於以後辦理一些手續比較方便。

3.多樣理財工具：提供許多先進的理財工具，如網路下單、語音下單、行動下單等

4.可減少手續費的(從A帳戶轉到B帳戶時的跨行手續費)

5.資訊多寡

(二)選擇營業員

可以請親朋好友介紹或者請開戶人員介紹。

一個好的營業員應該具備以下幾個條件：親切有耐心且可以給予投資者投資理財建議並教你如何下單及股市基本介紹。

(三)開戶時攜帶物品

銀行開戶金額(依開戶銀行規定)、印章、雙證件(身分證、健保卡或駕照。)

(四)開戶時要辦理哪些手續

1.到證券公司開戶櫃檯填寫以下表格

印鑑卡：以後有關證券業務使用印章，需和印鑑卡上的印章同樣式樣。

開戶基本資料表：填寫有關投資人的基本資料。

客戶自填徵信資料表：提供證券公司作為財務狀況的調查。

八種契約書

委託買賣證券受託契約書：此契約書是委託證券公司買賣上市股票。

櫃檯買賣有價證券開戶契約：此契約書是委託證券公司買賣上櫃股票。

聲明書：投資人對於印鑑、款項、存摺應妥善保管的契約書。

櫃檯買賣確認書：投資人充分了解櫃檯買賣規則的契約書。

集中保管同意書：此申請書是讓以後買賣股票不需親自拿股票去交割，由集中保管公司自動移轉買賣的股票。

交割款券轉撥同意書：交割款券轉撥同意書是投資人委託證券公司辦理交割、集保及在指定銀行扣款匯錢。

認購〈售〉權證風險預告書：告知投資人必須自付股票理財風險。

電子交易帳戶委託買賣同意書：客戶可以利用網路、電話語音進行下單及一些相關風險承擔及責任歸屬的契約書。

第二類票據退票資料電腦查詢申請單：證券公司可以利用此申請單查詢投資人是否有退票紀錄。

2. 到指定銀行開戶

客戶必須選擇證券公司合作的銀行作為交割帳戶。 (以我本人是日盛證卷配上日盛銀行)

注意，每一家證券分公司搭配銀行不同。

銀行現在也有推出網路銀行服務，上網即可查詢帳戶相關資料，建議投資人在銀行開戶時，順便辦理網路銀行功能。

3.開戶後你會拿到集保存摺及開戶卡之後，即可下單

集保存摺上登錄股票買賣的紀錄。